«Соблюдение нормативных актов» и «обеспечение выплаты дивидендов» — это несовместимые понятия, а именно: выплата дивидендов попавшим под санкции акционерам АО Latvijas Gāze не разрешена, — четко и недвусмысленно подчеркнул, отвечая на вопрос Neatkarīgā о выплате денег акционерам Latvijas Gāze, председатель правления Swedbank Лаурис Менцис (при посредничестве руководителя по коммуникациям со СМИ Яниса Кропса).
В ходе подготовки серии исследовательских статей о ситуации в связи с АО Latvijas Gāze и произведенных этим предприятием платежах — в контексте установленных Европейским союзом санкций — мы обратились к государственным и финансовым структурам с просьбой ответить на несколько вопросов о легитимности выплат находящимся под санкциями юридическим лицам. Полученный от Swedbank ответ указывает на то, что осуществленные и планируемые предприятием Latvijas Gāze выплаты дивидендов могут расцениваться как нарушение санкций Евросоюза.
Юридические нюансы
К Лаурису Менцису в связи с расчетами со связанными с Россией юридическими лицами мы обратились со следующими вопросами:
Выполняет ли Swedbank произведенные клиентами денежные перечисления в АО Latvijas Gāze?
Проводил ли Swedbank анализ риска нарушения установленных Европейским союзом санкций в расчетах с АО Latvijas Gāze?
Если проводил, то какими являются выводы Swedbank по поводу правовой допустимости расчетов с АО Latvijas Gāze?
Считает ли Swedbank правомерным то, что АО Latvijas Gāze полученные от клиентов латвийских кредитных учреждений денежные средства перечисляет «Газпрому», который формально хоть и не входит в санкционный список Европейского союза, но как полностью принадлежащее правительству России предприятие свои денежные средства затем передает правительству России, и эти средства используются (или могут быть использованы) для финансирования войны в Украине, а также для ведения недружественных действий против Латвии?
Не считает ли Swedbank, что то обстоятельство, что акционер АО Latvijas Gāze — «Газпром», хоть формально и не включен в санкционный список ЕС, но все же полностью принадлежит правительству страны, которую парламент Латвии признал поддерживающей терроризм, и президента которой Международный уголовный суд объявил в розыск для судебного разбирательства, является основанием для ограничения расчетов с АО Latvijas Gāze?
Не считает ли Swedbank, что то обстоятельство, что большинство должностных лиц в совете АО Latvijas Gāze являются работниками/должностными лицами «Газпрома» и «Роснефти» и они полностью контролируют коммерческую деятельность и расчеты АО Latvijas Gāze, является основанием для ограничения расчетов с АО Latvijas Gāze?
Анализируя структуру акционеров АО Latvijas Gāze, оценивал ли Swedbank контролируемые правительством России компании «Газпром» и Itera Latvija (через «Роснефть»), которые полностью контролируют коммерческую деятельность АО Latvijas Gāze, как единую группу акционеров, действующих согласованно, или же как самостоятельные компании?
Если оценивал как самостоятельные и независимые друг от друга компании, то можно ли получить объяснение, почему?
Четкое видение
На вышеперечисленные вопросы мы получили от Лауриса Менциса (через Яниса Кропса) следующий ответ: «После нападения России на Украину Swedbank отказался от обеспечения переводов в/из России и Беларуси, а также отказался от конвертации валют этих стран. В отдельных случаях применяются исключения, это касается, например, получения пенсионных платежей из РФ или же случаев, когда расчеты связаны с обеспечением основных потребностей жителей Латвии (например с необходимостью рассчитаться за отопление). Таким образом, Swedbank, соблюдая нормативные акты и установленные надзорными органами требования по управлению риском санкций, выполняет денежные перечисления жителей Латвии за полученную услугу на счета АО Latvijas Gāze. Но не обеспечивает никаких других услуг, например выплату дивидендов акционерам предприятия».
В ответе Swedbank следует отметить указание на то, что банк, «соблюдая нормативные акты и установленные надзорными органами требования по управлению риском санкций», осуществляет только необходимые жителям Латвии платежи за газ, но не обеспечивает выплату дивидендов по акциям Latvijas Gāzе. Из письма банка следует, что «соблюдение нормативных актов» и «обеспечение выплаты дивидендов» —несовместимые понятия, то есть выплата дивидендов не разрешена.
Оставляет за собой право не перечислять деньги
Такие же вопросы мы задали и нескольким другим кредитным учреждениям. От председателя правления SEB banka Иевы Тетере (через руководителя корпоративной коммуникации банка Литу Юберте-Круминю) мы получили следующий ответ: «Согласно Закону о кредитных учреждениях, SEB banka не должен предоставлять информацию о конкретных случаях, поэтому мы разъясняем рамки, в которых SEB banka действует в сфере управления риском санкций. SEB banka в Латвии работает в соответствии со всеми обязательными для него нормативными актами, в том числе Законом о кредитных учреждениях, а также Законом о международных и национальных санкциях Латвийской Республики. Для обеспечения применения латвийских и международных санкций, а также на основании Закона о международных и национальных санкциях Латвийской Республики и нормативных правил Комиссии рынка финансов и капитала по управлению риском санкции № 126 SEB banka не выполняет сделки, если вовлеченной в них стороной является лицо, в отношении которого установлены финансовые ограничения (санкции). Для SEB banka важно не только соблюдать все требования нормативных актов, но и делать все необходимое, чтобы уменьшить риск, который может оказать любое негативное влияние на общество или репутацию SEB banka. Кроме того, согласно правилам общих сделок SEB banka, SEB banka имеет право отказаться от оказания услуги (в том числе воздержаться от выполнения платежей) или применить ограничения на выполнение отдельных услуг, если у SEB banka имеются обоснованные подозрения, что деловой партнер клиента или выгодоприобретатель сделки (например фактический конечный получатель средств) является лицом, против которого направлены санкции».
Из ответа видно, что SEB banka отвечает уклончиво, чтобы не затрагивать вопрос о санкциях по существу. Неофициальные источники сообщают, что, возможно, крупные суммы от дивидендов могли быть получены именно SEB banka, и если это так, то именно SEB banka должен будет осуществить перечисление дивидендов, в том числе предусмотренных «Газпрому». Примечательно, что SEB banka отказывается комментировать ситуацию с Latvijas Gāzе, ссылаясь на тайну клиента. В конкретном случае мы не просили раскрывать сведения, которые являются тайной. Кредитным учреждениям запрещается предоставлять информацию о клиентах и их сделках. У SEB banka мы в общих чертах спросили, следует ли применять в отношении платежей Latvijas Gāzе санкции Евросоюза. Никаких сведений о каких-либо конкретных сделках клиентов не запрашивалось.
Тайны клиентов надо сохранять
От председателя правления банка Citadele Йоханы Акербломы (через специалиста по коммуникациям Э. Цилдермане) мы получили похожий лаконичный ответ: «АО Citadele banka соблюдает обязательные для него требования законов о санкциях ООН, ЕС и национальных санкциях и распространяет их на всех своих клиентов без исключения. Если лицо находится под санкциями, то, в соответствии с охватом конкретных санкций, активы лица замораживаются или лицу отказывается в выполнении платежей. АО Latvijas Gāze является крупнейшим в Латвии поставщиком природного газа для домохозяйств и предприятий — действующее сейчас санкционное регулирование не предусматривает обязанность ограничивать расчеты потребителей природного газа за поставленный природный газ. Для Citadele banka обязательными являются требования Закона о кредитных учреждениях о конфиденциальности клиентов и их сделок, и он воздерживается от обсуждения отношений с клиентами».
Будут ли платить и находящимся под санкциями?
В заявлении Latvijas Gāze бирже Nasdaq Riga говорится, что Latvijas Gāze выплатит своим акционерам в виде дивидендов от нераспределенной прибыли прошлых лет в общей сложности 109,725 миллиона евро. Датой выплаты дивидендов назначено 23 августа. Оборот Latvijas Gāze в 2022 году составил 702,604 миллиона евро, что на 32,5% больше, чем в 2021 году, прибыль компании достигла 40,824 миллиона евро.
Основными акционерами Latvijas Gāze являются российский «Газпром» — 34%, фонд Marguerite Gas II.S.a.r.l. — 28,97%, немецкая компания Uniper Ruhrgas International GmbH — 18,26% и ООО Itera Latvija —16%.
